La règlementation de l’activité de CGP
L'audit patrimonial d'un client
Type
Formation en centre
PublicsConseiller Financier, CGP
Pré-requisTout public en charge d'une activité de gestion patrimoniale
Durée35 heures
Maîtrisez la règlementation relative à l'activité de gestion de patrimoniale
PROGRAMME
- Le cadre de l’exercice de la profession
- Les règles communes : secret professionnel, règles déontologiques, le profil investisseur, le devoir de conseil, LCBT et Tracfin
- Le statut du CGPI : CIF, IOBSP, PSI, intermédiaires d’assurances, agents immobiliers, CJA
- Les autorités de tutelles
- Les informations client : MIFID II , IDD/DDA
- Les exigences d’informations et les règles de commercialisation
- La presse patrimoniale
MOYENS PÉDAGOGIQUES
- Mise en situation à partir de cas concrets
- Etude de cas pratiques
- Evaluations
- Remise de documents matrices
- Remise d’une attestation de fin de formation
LES + DE LA FORMATION
- Mises en situations pratiques adaptées à l’environnement de l’entreprise.
- Animation participative privilégiant les échanges et retours d’expérience
MODALITÉS D’EVALUATION
Cette activité est évaluée lors d’une étude de cas et d’un oral conduit par deux professionnels.
Prochain module CPF
Du 07/09/2020 Au 11/09/2020
Du Au 27/11/2020