La règlementation de l’activité de CGP

L'audit patrimonial d'un client

Type

Formation en centre

Publics

Conseiller Financier, CGP

Pré-requis

Tout public en charge d'une activité de gestion patrimoniale

Durée

35 heures

Maîtrisez la règlementation relative à l'activité de gestion de patrimoniale

PROGRAMME

  • Le cadre de l’exercice de la profession
  • Les règles communes : secret professionnel, règles déontologiques, le profil investisseur, le devoir de conseil, LCBT et Tracfin
  • Le statut du CGPI : CIF, IOBSP, PSI, intermédiaires d’assurances, agents immobiliers, CJA
  • Les autorités de tutelles
  • Les informations client : MIFID II , IDD/DDA
  • Les exigences d’informations et les règles de commercialisation
  • La presse patrimoniale

MOYENS PÉDAGOGIQUES

  • Mise en situation à partir de cas concrets
  • Etude de cas pratiques
  • Evaluations
  • Remise de documents matrices
  • Remise d’une attestation de fin de formation

LES + DE LA FORMATION

  • Mises en situations pratiques adaptées à l’environnement de l’entreprise.
  • Animation participative privilégiant les échanges et retours d’expérience

MODALITÉS D’EVALUATION

Cette activité est évaluée lors d’une étude de cas et d’un oral conduit par deux professionnels.

Prochain module CPF

Du 07/09/2020 Au 11/09/2020

Du Au 27/11/2020

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